一、為加強(qiáng)對(duì)不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更事中事后監(jiān)管，規(guī)范對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者的監(jiān)督檢查工作，依據(jù)《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《備案辦法》）及相關(guān)法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院文件，制定本指引。

  二、本指引所稱外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案監(jiān)督檢查（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)督檢查），是指商務(wù)主管部門(mén)和依據(jù)《備案辦法》第三十六條行使監(jiān)督檢查職能的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱檢查機(jī)構(gòu)）對(duì)本區(qū)域內(nèi)外商投資企業(yè)及其投資者（以下簡(jiǎn)稱檢查對(duì)象）遵守《備案辦法》的情況進(jìn)行檢查，并對(duì)違反《備案辦法》的行為實(shí)施行政處罰的活動(dòng)。其中，商務(wù)部負(fù)責(zé)指導(dǎo)全國(guó)范圍內(nèi)監(jiān)督檢查工作，其他檢查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)在本區(qū)域內(nèi)組織、開(kāi)展監(jiān)督檢查工作。

檢查機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查應(yīng)以隨機(jī)抽查為主。此外，可應(yīng)舉報(bào)、根據(jù)有關(guān)部門(mén)或司法機(jī)關(guān)建議和反映情況，或依職權(quán)啟動(dòng)檢查。

  三、監(jiān)督檢查應(yīng)堅(jiān)持以下原則：

  依法監(jiān)管原則。嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范監(jiān)管行為，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，確保事中事后監(jiān)管依法有序進(jìn)行。

  公正透明原則。堅(jiān)持檢查事項(xiàng)公開(kāi)、程序公開(kāi)、結(jié)果公開(kāi)，保障檢查對(duì)象權(quán)利平等和機(jī)會(huì)平等。

協(xié)同高效原則。建立健全協(xié)同監(jiān)管與信息共享機(jī)制，形成監(jiān)管合力，提高監(jiān)管效率。

  誰(shuí)檢查誰(shuí)反饋原則。檢查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向被檢查對(duì)象反饋各自實(shí)施的檢查結(jié)果。

  四、檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)在外商投資綜合管理信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱綜合管理系統(tǒng)）中建立監(jiān)督檢查人員名錄庫(kù)，監(jiān)督檢查人員應(yīng)具有行政執(zhí)法資格。

  采取隨機(jī)抽查方式進(jìn)行監(jiān)督檢查的，檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本區(qū)域外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案的具體情況制定年度抽查計(jì)劃，確定抽查頻率和抽查比例。原則上抽查頻率應(yīng)不少于每年度兩次。檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)綜合管理系統(tǒng)隨機(jī)抽取監(jiān)督檢查人員和檢查對(duì)象。執(zhí)行每次檢查任務(wù)的工作人員應(yīng)不少于2人。隨機(jī)抽取的檢查人員中，與檢查對(duì)象有利害關(guān)系的，應(yīng)依法回避。檢查人員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查應(yīng)佩戴執(zhí)法標(biāo)識(shí)，出示“行政執(zhí)法證”。

  抽查分為不定向抽查和定向抽查。不定向抽查指檢查機(jī)構(gòu)按照公平、規(guī)范的要求，根據(jù)外商投資企業(yè)的備案編號(hào)，按照不少于3%的比例隨機(jī)抽取本區(qū)域內(nèi)的企業(yè)，生成抽查名單，對(duì)名單內(nèi)檢查對(duì)象遵守《備案辦法》的情況進(jìn)行檢查。定向抽查指檢查機(jī)構(gòu)按照外商投資企業(yè)投資規(guī)模、所屬行業(yè)、地理區(qū)域等特征，以適當(dāng)比例隨機(jī)抽取本區(qū)域內(nèi)企業(yè)，生成抽查名單，對(duì)名單內(nèi)檢查對(duì)象遵守《備案辦法》的情況進(jìn)行檢查。

  隨機(jī)抽取的檢查對(duì)象中，在最近一次檢查中未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)及違反《備案辦法》行為，且兩次檢查期間內(nèi)未發(fā)生需辦理備案手續(xù)的變更事項(xiàng)的，可不列入本次抽查名單。對(duì)于投訴舉報(bào)多、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或有嚴(yán)重違法記錄等情況的檢查對(duì)象，以及涉及群眾生命財(cái)產(chǎn)安全的特殊行業(yè)、重點(diǎn)區(qū)域的檢查對(duì)象，不受限制。

  五、公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者存在違反《備案辦法》行為的，可以向檢查機(jī)構(gòu)舉報(bào)。檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)公布舉報(bào)受理方式（電話號(hào)碼、電子郵件及郵寄地址等）。采取書(shū)面形式并實(shí)名舉報(bào)，并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)的，檢查機(jī)構(gòu)接到舉報(bào)后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行必要的檢查，并將檢查結(jié)果書(shū)面反饋舉報(bào)人。

  六、有關(guān)部門(mén)或司法機(jī)關(guān)在履行其職責(zé)的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有違反《備案辦法》行為的，可以向檢查機(jī)構(gòu)提出監(jiān)督檢查建議。檢查機(jī)構(gòu)接到相關(guān)建議后應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行檢查，并將檢查結(jié)果反饋有關(guān)部門(mén)或司法機(jī)關(guān)。

  七、對(duì)于未按《備案辦法》規(guī)定進(jìn)行備案，或曾有備案不實(shí)、對(duì)監(jiān)督檢查不予配合、拒不履行檢查機(jī)構(gòu)作出的行政處罰決定記錄的外商投資企業(yè)或其投資者，檢查機(jī)構(gòu)可依職權(quán)對(duì)其啟動(dòng)檢查。

其中應(yīng)備案而未按《備案辦法》規(guī)定進(jìn)行備案的，檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)信息共享機(jī)制定期比對(duì)工商市場(chǎng)主體登記注冊(cè)信息與外商投資企業(yè)備案信息，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后可對(duì)相關(guān)企業(yè)啟動(dòng)檢查。

  八、檢查機(jī)構(gòu)依照《備案辦法》第十九條規(guī)定的監(jiān)督檢查內(nèi)容進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)或書(shū)面檢查，應(yīng)至少提前3個(gè)工作日向檢查對(duì)象下達(dá)《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案檢查通知》，并告知檢查時(shí)需查閱或要求提交的文件材料。

  九、檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)或收到檢查對(duì)象提交的全部備查材料后20個(gè)工作日內(nèi)將檢查結(jié)果書(shū)面告知檢查對(duì)象。

  十、檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)制作檢查工作記錄表，如實(shí)記載檢查情況，并將有關(guān)內(nèi)容記入商務(wù)部外商投資誠(chéng)信檔案系統(tǒng)。

  十一、檢查對(duì)象存在《備案辦法》第四章第二十四條、二十五條、二十六條、二十七條中所列行為的，檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)具體情況責(zé)令其在1-30個(gè)工作日內(nèi)予以改正；符合罰款條件的，可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)其作出罰款處罰。實(shí)施罰款應(yīng)符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定。相關(guān)處罰情況將通過(guò)商務(wù)部外商投資信息公示平臺(tái)予以公示。

  十二、檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)發(fā)揮協(xié)同監(jiān)管作用，對(duì)于監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的檢查對(duì)象可能存在不屬于本部門(mén)管理職責(zé)的違法違規(guī)行為和監(jiān)督檢查結(jié)果，應(yīng)及時(shí)通報(bào)公安、國(guó)有資產(chǎn)、海關(guān)、稅務(wù)、工商、證券、外匯等相關(guān)監(jiān)管部門(mén)，并按照國(guó)家社會(huì)信用信息平臺(tái)建設(shè)的總體要求，通過(guò)商務(wù)部外商投資誠(chéng)信檔案系統(tǒng)與相關(guān)監(jiān)管部門(mén)共享相關(guān)信息。

  十三、對(duì)于因違反《備案辦法》而公示的不誠(chéng)信記錄，檢查對(duì)象改正違法違規(guī)行為，且在履行相關(guān)義務(wù)后3年內(nèi)未再發(fā)生違反《備案辦法》行為的，檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)在公示平臺(tái)中移除該不誠(chéng)信記錄。

  十四、各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、副省級(jí)城市的商務(wù)主管部門(mén)，以及各自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)可依據(jù)本指引制定本區(qū)域監(jiān)督檢查實(shí)施細(xì)則，并抄報(bào)國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)。

  十五、《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案檢查通知》樣式由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)統(tǒng)一制定。

  十六、《港澳服務(wù)提供者在內(nèi)地投資備案管理辦法（試行）的監(jiān)督檢查工作參照本指引執(zhí)行。